關于對客戶身份信息存疑的客戶賬戶采取限制措施的公告
2020-06-22

尊敬的客戶:

為全面落實監管機構關于投資者身份識別及賬戶實名制等要求,切實保護投資者利益,根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》等相關法律法規規定,中國國際金融股份有限公司(以下簡稱“公司”)持續推進客戶身份信息完善工作,并對身份信息存疑的客戶賬戶分批次采取凍結或限制措施。

一、客戶身份信息存疑的界定標準

客戶身份信息存疑是指在公司留存的客戶身份信息的真實性、有效性、完整性存在疑點,或留存的身份信息或證明文件已失效等情況。其中:

個人客戶身份信息包括:姓名、性別、國籍、證件類型、證件號碼、證件有效期、聯系電話、職業、住所地或聯系地址等。

非自然人客戶身份信息包括:名稱、注冊地址、經營范圍、證件類型、證件號碼、證件有效期;控股股東或者實際控制人、法定代表人或負責人、授權辦理業務人員的姓名、身份證明文件類型、號碼和有效期;以及受益所有人姓名、地址、身份證明文件類型、號碼和有效期等。

二、客戶賬戶的限制措施

對身份信息存疑的客戶賬戶,公司將視情況采取賬戶凍結、限制證券交易、限制資金轉賬、限制撤指定、限制轉托管、限制辦理新業務等限制措施。

三、客戶賬戶限制的解除辦理

客戶賬戶被采取限制措施后,該賬戶將無法正常使用。如需恢復賬戶正常使用,請前往公司各營業網點辦理賬戶資料更新。持有有效二代身份證的客戶,可登錄“中金財富”APP辦理身份證等賬戶資料更新后聯系公司解除限制。

如有疑問,敬請咨詢各營業網點或公司服務熱線4009101166。

感謝您對我公司工作的大力支持和積極配合。對于因此給您造成的不便,敬請諒解。

特此公告。

 

 

中國國際金融股份有限公司

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